華寶基金管理有限公司成立于2003年2月，是國內(nèi)首批中外合資基金管理公司，也是國內(nèi)首家由信托公司和外方資產(chǎn)管理公司發(fā)起設(shè)立的中外合資基金管理公司。華寶基金成立16 余年以來，堅持" 穩(wěn)見智，信達(dá)遠(yuǎn)"的經(jīng)營哲學(xué)，正契合了“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健” 的基金行業(yè)文化目標(biāo)。
一、企業(yè)文化建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)
2019年12月，為全面貫徹落實基金行業(yè)文化建設(shè)的各項任務(wù)和要求，積極響應(yīng)《公募基金行業(yè)文化建設(shè)倡議書》，圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，進(jìn)一步提升公司企業(yè)文化建設(shè)的工作水平，成立了公司企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)工作小組，成員如下：
組長：總經(jīng)理、黨委書記
副組長：黨委副書記、紀(jì)委書記
組 員：黨委委員、督察長，黨群職能部門、合規(guī)和風(fēng)控管理部門、品牌管理部門、行政管理部門、人力資源管理部門等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。
二、企業(yè)文化理念
我們認(rèn)為，“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的公募基金行業(yè)文化理念與華寶基金成立16年來所堅持的"穩(wěn)見智，信達(dá)遠(yuǎn)"文化理念極為契合。
合規(guī)是公募基金生存發(fā)展不可逾越的底線。自1998年誕生伊始，中國公募基金行業(yè)就一直以規(guī)范、透明以及完善的制度化建設(shè)，引領(lǐng)著整個資產(chǎn)管理行業(yè)的發(fā)展。作為國內(nèi)首批成立的中外合資基金管理公司之一，華寶基金一直秉承著“恪守投資邊界，策略勝過預(yù)測”的投資理念和基本策略，堅持嚴(yán)格的風(fēng)險管理和控制。早在2004年，華寶基金就開創(chuàng)行業(yè)之先，率先建立起獨立的風(fēng)控系統(tǒng)。公司的各項投資風(fēng)控指標(biāo)均嚴(yán)于監(jiān)管層規(guī)定，目前在華寶基金交易系統(tǒng)中設(shè)置的事前風(fēng)控指標(biāo)超過 400 條。嚴(yán)格的風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)，帶來了公司成立 16 年以來“零風(fēng)險事故”的佳績。
誠信是公募基金行業(yè)生存發(fā)展的根基。公募基金匯聚天下財富，憑借的正是“信托責(zé)任”。公募基金以充分的信息披露，努力解決管理人與投資者之間的信息不對稱難題。華寶基金成立16年以來，高度重視信托責(zé)任，誠信經(jīng)營公司業(yè)務(wù)，始終堅持“基金持有人利益高于股東利益”的經(jīng)營宗旨，為基金持有人持續(xù)創(chuàng)造價值。
專業(yè)是公募基金安身立命之本。誠如易會滿主席所言，證券基金行業(yè)是門“手藝活”，尤其在 2020 年，證券基金行業(yè)將全方位對外開放的大背景下，國內(nèi)基金公司如何“與高手過招”，專業(yè)的背后同樣考究著企業(yè)文化的實力。近兩年指數(shù)量化投資聲勢浩大，日漸風(fēng)靡，而華寶基金在這一專業(yè)領(lǐng)域已布局多年，具有明顯的先發(fā)優(yōu)勢。我公司將借助指數(shù)基金風(fēng)格穩(wěn)定、簡單透明、費率低廉的優(yōu)勢，更好地引導(dǎo)投資者養(yǎng)成長期投資、價值投資的習(xí)慣。
穩(wěn)健是公募基金業(yè)的經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)。一家優(yōu)秀資管機(jī)構(gòu)的企業(yè)文化，理當(dāng)是順應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢，穩(wěn)中求進(jìn)的，而非在業(yè)務(wù)路線上囫圇吞棗、朝令夕改的；理當(dāng)是業(yè)務(wù)發(fā)展與管理能力相匹配，而非在創(chuàng)新與風(fēng)險控制上顧此失彼的。華寶基金始終堅持“穩(wěn)見智，信達(dá)遠(yuǎn)”的經(jīng)營哲學(xué)，經(jīng)過 16 年的發(fā)展，公司現(xiàn)已形成行業(yè)/主題基金、量化創(chuàng)新業(yè)務(wù)、全球配置和跨境投資業(yè)務(wù)三大業(yè)務(wù)主線，并已成為國內(nèi)ETP（交易所交易型產(chǎn)品）管理規(guī)模領(lǐng)先的資管機(jī)構(gòu)。
三、企業(yè)文化建設(shè)配套制度
我公司圍繞明確的企業(yè)文化戰(zhàn)略，堅持打造一個銳意進(jìn)取、不斷創(chuàng)新、多元化、國際化的資產(chǎn)管理公司，企業(yè)文化相關(guān)內(nèi)容內(nèi)化在公司各類管理規(guī)章制度中，主要體現(xiàn)在以下各方面：
1、《員工手冊》：公司在《員工手冊》中，以專門的篇章明確了公司倡導(dǎo)的企業(yè)文化，從經(jīng)營哲學(xué)、行動綱領(lǐng)、經(jīng)營宗旨、執(zhí)業(yè)操守等四方面進(jìn)行了簡要概括及精準(zhǔn)闡述。具體而言，公司經(jīng)營哲學(xué)是“穩(wěn)見智，信達(dá)遠(yuǎn)”；行動綱領(lǐng)是“忠誠、創(chuàng)新、績效、行動、合作”；經(jīng)營宗旨是“持有人利益高于股東利益；執(zhí)業(yè)操守是“遵紀(jì)守法、誠實信用、勤勉盡責(zé)、自律自強(qiáng)”。
2、《員工合規(guī)手冊》：向公司員工提示必須遵循的合規(guī)要點，包括員工基本行為規(guī)范、基金銷售業(yè)務(wù)行為規(guī)范、投資管理活動行為規(guī)范，明確合規(guī)是底線。
3、《合規(guī)管理辦法》：明確合規(guī)理念，積極倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，努力培育全體工作人員合規(guī)意識。公司各項業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則。從合規(guī)管理保障、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)考核與問責(zé)等多維度構(gòu)建合規(guī)管理體系，實現(xiàn)合規(guī)管理目標(biāo)。
4、《內(nèi)部控制大綱》：明確內(nèi)部控制的最終目標(biāo)是建立一個決策科學(xué)、營運高效、穩(wěn)健發(fā)展的機(jī)制，使公司的決策和運營盡可能免受各種不確定因素或風(fēng)險的影響；明確必須牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先思想，自覺培養(yǎng)風(fēng)險管理意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍。
5、《反洗錢合規(guī)控制指引》：有效的洗錢風(fēng)險管理是公司安全、穩(wěn)健運行的基礎(chǔ)，公司及全體員工勤勉盡責(zé)，牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險意識，建立健全洗錢風(fēng)險管理體系，按照風(fēng)險為本原則合理配置資源，對公司洗錢風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理， 預(yù)防和遏制洗錢犯罪，維護(hù)金融秩序，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
6、《投資管理制度》：明確公司投資管理應(yīng)堅持遵守國家法律、法規(guī)的原則。與公司投資管理相關(guān)的研究、決策、執(zhí)行、評估等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均不得違反國家法律、法規(guī)，不得從事國家法律、法規(guī)禁止的相關(guān)活動。
7、《防控內(nèi)幕交易管理辦法》：明確公司遵循守法誠信、審慎自律、責(zé)任明晰的原則，將防控內(nèi)幕交易機(jī)制納入公司內(nèi)部控制體系，采取預(yù)防、監(jiān)控措施，針對公司投資、研究活動建立全面的防控內(nèi)幕交易機(jī)制，建立健全防控內(nèi)幕交易機(jī)制，重點防范公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易。
8、《從業(yè)人員個人投資行為管理辦法》：明確從業(yè)人員個人投資應(yīng)當(dāng)樹立長期投資的理念，遵守有關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)部管理制度的規(guī)定，遵循公平、公開、公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，在公司管理的投資組合資產(chǎn)委托人利益與個人利益發(fā)生沖突時，嚴(yán)格遵循委托人利益優(yōu)先的原則。禁止利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息進(jìn)行個人投資，不得利用職務(wù)便利牟取個人利益。
9、《營銷宣傳工作規(guī)范》：明確公司營銷宣傳推介行為的合規(guī)原則及禁止性規(guī)定，及相關(guān)培訓(xùn)、監(jiān)督及考核，規(guī)范營銷宣傳工作。
10、《人力資源管理制度》：明確員工薪酬福利、績效考核、獎懲等方面的基本原則，建立“對內(nèi)具有公平性，對外具有競爭力”人力資源部管理制度。
11、《員工廉潔從業(yè)管理規(guī)定》：明確公司全體員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、自律準(zhǔn)則和其他規(guī)范性文件，主動識別、控制其從業(yè)行為的廉潔風(fēng)險，并對其從業(yè)行為承擔(dān)責(zé)任；應(yīng)當(dāng)對股東、客戶等相關(guān)方做好輔導(dǎo)和宣傳工作，告知相關(guān)方應(yīng)當(dāng)遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。
12、《違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法》：明確公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究原則、范圍、處理措施、職責(zé)分工、程序等，深化問責(zé)文化。
四、企業(yè)文化建設(shè)方案
2020年，公司將在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，積極響應(yīng)監(jiān)管層號召，高度重視企業(yè)文化建設(shè)工作，圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，開展下列工作：
1、加強(qiáng)營造合規(guī)風(fēng)控文化
在合規(guī)風(fēng)控方面，2020年公司將根據(jù)基金業(yè)協(xié)會行業(yè)文化建設(shè)的倡議，結(jié)合公司企業(yè)文化建設(shè)的具體設(shè)想，繼續(xù)豐富企業(yè)文化制度體系，將行業(yè)文化建設(shè)進(jìn)一步融合于公司具體規(guī)章制度中，融入到合規(guī)管理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程的每個環(huán)節(jié)，同時在公司加強(qiáng)行業(yè)文化的宣傳，使員工及時了解，最終內(nèi)化為自覺遵守的自主意識。
首先在合規(guī)方面繼續(xù)堅持“內(nèi)規(guī)嚴(yán)于外規(guī)”，形成公司自上而下對合規(guī)高度重視的合規(guī)文化。對于任何業(yè)務(wù)的開展，合規(guī)先行，充分評估，在保障合規(guī)的前提下再開展業(yè)務(wù)。
其次在風(fēng)險管理方面，繼續(xù)堅持高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求。公司成立后引進(jìn)了外方股東嚴(yán)格的風(fēng)控管理制度和風(fēng)控體系，例如對貨幣市場基金在久期管理、杠桿控制、投資標(biāo)的選擇等方面制定比監(jiān)管規(guī)定更高的標(biāo)準(zhǔn)，更注重安全性和流動性，保障公司貨幣基金的穩(wěn)健發(fā)展，鞏固了公司貨幣基金的行業(yè)龍頭地位。
再次，根據(jù)行業(yè)文化建設(shè)及公司經(jīng)營管理需要，修訂完善相關(guān)合規(guī)和風(fēng)險管理制度，細(xì)化制度中相關(guān)的指標(biāo)，以便更好地宣傳、貫徹執(zhí)行合規(guī)文化理念。
2、堅持投資服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，倡導(dǎo)綠色投資文化
投資文化作為基金公司企業(yè)文化的重要組成分，我們始終堅持以"基金持有人利益高于股東利益"為宗旨，牢記自己的社會責(zé)任，將維護(hù)持有人利益放在首位，一直秉持“恪守投資邊界，策略勝過預(yù)測”的投資理念和基本策略，堅持嚴(yán)格的風(fēng)險管理和控制，得益于多年來的超前布局，公司已成長為國內(nèi)領(lǐng)先的 ETP（交易所交易型產(chǎn)品）管理機(jī)構(gòu)。
2020 年公司在投研文化方面的主要工作如下：
（1）堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，力爭成為產(chǎn)業(yè)和行業(yè)投資專家 。華寶基金旗下?lián)碛袠I(yè)內(nèi)首只行業(yè)基金—寶康消費品基金。該基金 2003年3月成立15年以來以來5次獲評 “金�；�”。2010年12月，業(yè)內(nèi)首只明確投資新興產(chǎn)業(yè)的基金—華寶新興產(chǎn)業(yè)基金成立。此后我司又成立了資源優(yōu)選基金，投資醫(yī)藥大健康的大健康基金，投資科技板塊的科技先鋒基金，投資高端制造領(lǐng)域的高端制造基金等。截至 2019年6月底，在行業(yè)&主題基金領(lǐng)域，公司已布局 25只公募基金產(chǎn)品， 基本覆蓋中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高成長、周期投資主題和細(xì)分產(chǎn)業(yè)，充分體現(xiàn)公司作為世界500強(qiáng)產(chǎn)業(yè)股東背景、以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)見長的特點。2020年公司將一如既往地堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，踐行價值投資、長期投資理念，以“高效服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，支持產(chǎn)業(yè)報國宏業(yè)”為己任，加大投資中國優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)資產(chǎn)的力度，為推動形成一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的中國資本市場貢獻(xiàn)力量。
（2）大力推動綠色投資和 ESG投資。公司一貫秉承股東中國寶武集團(tuán)“綠色、精品、成本、智造”的總體戰(zhàn)略，積極倡導(dǎo)綠色、可持續(xù)和責(zé)任投資，并成為行業(yè)內(nèi)綠色投資和ESG投資的先行者。ESG投資理念以可持續(xù)發(fā)展為主題，側(cè)重于三件重大問題，即環(huán)境保護(hù)（E）、社會責(zé)任（S）和治理治理（G），簡稱為 ESG。ESG 投資通過關(guān)注基本面以外的風(fēng)險和機(jī)遇，從而在帶來更加長期穩(wěn)定的回報的同時，注重整個社會的可持續(xù)發(fā)展。2019 年共發(fā)行兩只ESG 基金－ “華寶 MSCI中國 A 股國際通ESG”和 “華寶綠色領(lǐng)先基金”，成為同業(yè)中唯一一家同時具備“主動+被動型ESG產(chǎn)品”的基金公司。2020 年將繼續(xù)推廣ESG 投資理念，加強(qiáng) ESG/綠色策略的研發(fā)，推出更多ESG 產(chǎn)品。在公司自有ESG 方法論和股票池的基礎(chǔ)上，繼續(xù)將ESG與現(xiàn)有公司的投研體系進(jìn)行結(jié)合。著力將ESG 融入到每一個細(xì)分流程，包括納入到股票池、產(chǎn)品規(guī)劃和投資風(fēng)格中， 從而形成投研部門一致的投資理念。我公司將繼續(xù)布局綠色投資和ESG 相關(guān)產(chǎn)品，增強(qiáng)公司在ESG 領(lǐng)域影響力，為投資者提供分享綠色投資、社會責(zé)任投資和價值投資理念，力爭成為助推我國綠色發(fā)展的排頭兵。
（3）堅持研究的獨立性和前瞻性的研究理念。其中，獨立性強(qiáng)調(diào)內(nèi)部研究相對于外部研究的獨立，以及內(nèi)部研究相對于內(nèi)部投資的獨立；前瞻性強(qiáng)調(diào)研究中注重企業(yè)可預(yù)見的持續(xù)性增長。
（4）堅持以專業(yè)化、系統(tǒng)化投資保證業(yè)績的持續(xù)優(yōu)良穩(wěn)定。公司繼續(xù)強(qiáng)調(diào)專業(yè)化、系統(tǒng)化投資和研究，強(qiáng)調(diào)基金經(jīng)理和研究員成為專注于行業(yè)投資和研究的專家、專才，同時也強(qiáng)調(diào)完整、系統(tǒng)的投資方法和邏輯，并重視發(fā)揮團(tuán)隊的整體優(yōu)勢，通過專業(yè)化、系統(tǒng)化的投資和研究，通過有效地組織投研來保證業(yè)績的持續(xù)優(yōu)良穩(wěn)定。
3、產(chǎn)品銷售堅持適當(dāng)性原則
2020年公司將加強(qiáng)開展產(chǎn)品銷售適當(dāng)性原則的宣傳和貫徹工作，做到將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人，通過各代銷平臺，積極宣傳銷 售適當(dāng)性，理性投資，體現(xiàn)公司銷售文化不以短期收入目標(biāo)為導(dǎo)向，不沖短期規(guī)模排名，不盲從銷售熱門產(chǎn)品。
2020年公司將圍繞投資者保護(hù)、投資者教育、企業(yè)文化理念宣傳等活動主題，結(jié)合日常工作基金銷售工作和投資者關(guān)注的熱點問題，在線上線下組織開展專項宣傳活動，包括宣傳產(chǎn)品基礎(chǔ)知識、介紹相關(guān)法律政策、解讀產(chǎn)品營銷的典型案例，在基金定投、價值投資等熱門話題上，開展投資者理性投資的教育科普工作，以專業(yè)意見塑造公司的銷售文化。同時介紹一些國內(nèi)外價值投資、長期投資的文章，方便投資者了解行業(yè)的最新投資資訊，提升投資者對海外基金產(chǎn)品的認(rèn)知，正確引導(dǎo)投資者投資公司的QDII 基金。
4、堅持中長期的績效文化
公司一貫堅持績效文化，良好的投資業(yè)績是公司對基金投資人負(fù)責(zé)的最終體現(xiàn)，為此公司堅持以投資業(yè)績作為考核投資研究人員的主要內(nèi)容。在對投研人員的考核中既關(guān)注當(dāng)年的投資收益情況，更著眼其中長期投資業(yè)績；既考慮戰(zhàn)勝業(yè)績基準(zhǔn)、也考慮同類基金排名的情況。公司堅持基于業(yè)績歸因和組合特征數(shù)據(jù)分析，對每個基金經(jīng)理管理的組合，會定期進(jìn)行業(yè)績和風(fēng)險數(shù)據(jù)分析，以評估基金經(jīng)理當(dāng)期的投資行為是否符合基金合同約定的投資策略，檢視基金經(jīng)理風(fēng)格是否穩(wěn)定持續(xù)。在公司經(jīng)營上，全體員工的激勵和股東的回報直接掛鉤， 體現(xiàn)公司績效和全員績效的一致性。
5、加強(qiáng)人才培養(yǎng)和團(tuán)隊建設(shè)
人才是資產(chǎn)管理行業(yè)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)的主體，公司堅信“最具有戰(zhàn)略價值的是員工”，為此公司高度重視人才員工培養(yǎng)和團(tuán)隊建設(shè)，強(qiáng)調(diào)員工和企業(yè)共同成長理念，圍繞員工綜合能力建設(shè)，推進(jìn)分層分類人才培養(yǎng)，對于中層干部尋求外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)，創(chuàng)造同業(yè)交流機(jī)會；對于核心骨干人才，培訓(xùn)工作的主要思考方向在于分派具有挑戰(zhàn)性任務(wù)，并及時跟進(jìn)評估。在青年人才培養(yǎng)方面，主要手段在于強(qiáng)化青年人才專業(yè)技能提升培訓(xùn)，針對個性化需求，尋求內(nèi)外部結(jié)合培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)培訓(xùn)。為了幫助員工進(jìn)一步樹立正確的人生觀、價值觀和利益觀，公司將繼續(xù)對員工進(jìn)行職業(yè)操守和誠信合規(guī)培訓(xùn)，建立良好的激勵約束機(jī)制。
2020年公司擬通過實施三年任期計劃等方式來吸引人才、留住人才、激勵人才，共同為了公司的長遠(yuǎn)利益而奮斗。
文化相輔，方成久遠(yuǎn)。2020年華寶基金將更加主動地學(xué)習(xí)和踐行監(jiān)管法規(guī)、從業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)控制度，忠實于投資者利益，以“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”為中心，健全文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計劃，共同鑄造信義義務(wù)的行業(yè)文化。
|
