IPO暫停一年多，發(fā)行人很著急，中介機(jī)構(gòu)也苦于項(xiàng)目無(wú)進(jìn)展。如今，IPO開閘在即，可是忙壞了擬上市公司和券商投行。“每天的事情都安排得滿滿的，如果想在元旦前拿批文，相關(guān)的一些資料要在12月20日之前報(bào)到證監(jiān)會(huì)。”一家已過(guò)會(huì)公司的董秘如是告訴記者。
在IPO重啟前夕，據(jù)記者多方了解，已過(guò)會(huì)的企業(yè)近日忙得不可開交，不僅需補(bǔ)齊各類資料，而且還必須在本月20日前完成，否則上市時(shí)間將會(huì)被推遲。
擬上市公司：首批掛牌需20日前交材料
IPO改革新政如一道驚雷炸響了資本市場(chǎng)。證監(jiān)會(huì)明確表示，預(yù)計(jì)到2014年1月，約有50家企業(yè)完成程序并陸續(xù)上市。焦急等待的擬上市公司，想盡快完成項(xiàng)目的投行，想成為首批上市公司，如今便忙得不可開交。
“我們正在按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)制度的要求，履行相關(guān)的程序，抓緊做相應(yīng)的工作，爭(zhēng)取盡快在明年1月份首批掛牌。”昨日，一家已經(jīng)過(guò)會(huì)的公司董秘在接受華西都市報(bào)記者采訪時(shí)稱。
記者從多家擬上市公司了解到，他們正在根據(jù)IPO的新要求補(bǔ)充完善一些材料，包括更新招股說(shuō)明書；完善相關(guān)承諾，包括公司層面以及中介機(jī)構(gòu)層面的；召開董事會(huì)、股東大會(huì)制定一些分紅政策，修改公司章程等。
“相關(guān)的一些資料要在12月20日之前報(bào)到證監(jiān)會(huì)里去，我們的進(jìn)展還是比較順利。”前述某不愿具名的公司負(fù)責(zé)人稱，“會(huì)計(jì)師、券商等中介都在各自忙各自這塊，這次改革設(shè)計(jì)的面比較廣，變化也比較大，加上時(shí)間也比較緊張，每天的事情都安排得滿滿的。”
投行：過(guò)會(huì)企業(yè)最晚2月發(fā)行
在IPO重啟前夕，姚剛、劉春旭等多名證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)在證券業(yè)協(xié)會(huì)多功能廳召開會(huì)議，安排接下來(lái)兩個(gè)月的具體工作。
“根據(jù)之前的會(huì)議要求，目前最重要的工作就是將手上已經(jīng)過(guò)會(huì)的企業(yè)補(bǔ)充、更新申報(bào)材料，爭(zhēng)取在20日之前上報(bào)。”一位投行人士向記者表示，補(bǔ)充的材料主要包括發(fā)行人三季報(bào)情況，預(yù)計(jì)2013年年報(bào)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以及相對(duì)2012年年報(bào)的變動(dòng)幅度；若中介機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化需在招股說(shuō)明書中披露。同時(shí)，關(guān)注發(fā)行人下半年的經(jīng)營(yíng)情況，若行業(yè)、原材料、產(chǎn)品生產(chǎn)、價(jià)格等發(fā)生重大變化需要及時(shí)披露。
此外，還要著手準(zhǔn)備發(fā)行方案，提早準(zhǔn)備老股轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)、自主配售、網(wǎng)下投資者確定原則等。
“目前給過(guò)會(huì)企業(yè)補(bǔ)材料是重中之重，如果來(lái)不及在20日之前上交，就趕不上首批上市。不過(guò)，最晚在2月份應(yīng)該可以發(fā)行。”前述投行人士表示。 |
