記者今日從證監(jiān)會(huì)了解到，截至目前，證監(jiān)會(huì)誠信數(shù)據(jù)庫共收集13000多家市場機(jī)構(gòu)、52萬個(gè)自然人誠信信息。數(shù)據(jù)庫目前收錄誠信信息6萬多條。其中，負(fù)面信息約12000多條。已為市場人士、機(jī)構(gòu)提供了100多批次的查詢服務(wù)。
證監(jiān)會(huì)誠信數(shù)據(jù)庫中的機(jī)構(gòu)包括十多種:各類證券公司、基金公司及其分公司、私募基金管理公司、期貨公司、上市公司；有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)；為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；為發(fā)行人、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)等等。
證監(jiān)會(huì)誠信數(shù)據(jù)庫中的自然人包括:上述公司的證券期貨從業(yè)者，2000多家上市公司高級(jí)管理人員、主要股東、實(shí)際控制人，其他有與證券期貨市場活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或其他組織及其從業(yè)人員等。
據(jù)介紹，目前收錄誠信信息6萬多條。這些信息既包括中性信息，如姓名、年齡等客觀信息，也有正面的信息，如上述機(jī)構(gòu)及自然人所受表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)級(jí)信息，更有負(fù)面信息。其中，負(fù)面信息約12000多條。誠信數(shù)據(jù)庫為市場人士、機(jī)構(gòu)提供了100多批次的查詢服務(wù)。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，于2012年9月1日施行的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，將上市公司承諾履行情況納入數(shù)據(jù)庫，不僅有助于在資本市場樹立誠信意識(shí)，同時(shí)為監(jiān)管決策、出臺(tái)相關(guān)規(guī)則提供了依據(jù)。比如，截至今年4月份，證監(jiān)會(huì)通過啟動(dòng)承諾及履行監(jiān)管專項(xiàng)工作，發(fā)現(xiàn)兩市有1770家公司存在未履行完畢的承諾，涉及承諾事項(xiàng)98292項(xiàng)，絕大多數(shù)仍在正常履行過程中，有98家上市公司承諾超期未履行，這些具體信息均被記入誠信檔案。
來自數(shù)據(jù)庫截至的數(shù)據(jù)顯示，2012年、2013年內(nèi)幕交易立案案件分別為70件和86件。2012年、2013年因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)行政處罰的人數(shù)分別為31人和66人。涉案人員不僅包括上市公司董事、監(jiān)事、高管，還包括中介機(jī)構(gòu)人員等。
截至今年6月底的數(shù)據(jù)顯示，2013年以來證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)了對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)人員利用未公開信息交易股票行為的執(zhí)法力度。2013年立案22件，2014年以來立案25件。2013年證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送內(nèi)幕交易案件21件、移送利用未公開信息交易股票案件4件。今年以來，向公安機(jī)關(guān)移送內(nèi)幕交易和利用未公開信息交易股票案件29件。
這些數(shù)據(jù)向市場傳遞出正能量:證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易等案件持續(xù)保持了高壓態(tài)勢，與公安機(jī)關(guān)有效銜接配合，及時(shí)移送重大案件。 |
